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新规定对私募基金管理人提出了新要求

2016年2月6日


  2014年以来,中国证券投资基金业协会(简称“中国基金业协会”)对于私募基金管理人的登记和私募基金的备案,采取凭企业申报而不做实质性事前审查的管理方式。这虽然促进了私募基金行业的快速发展,但很多企业可以轻易地登记成为私募基金管理人,不少利用其已被登记为私募基金管理人的身份,进行扩大宣传,甚至进行非法集资。

  在此背景下,中国基金业协会分别于2016年2月4日和5日发布了《私募投资基金信息披露管理办法》和《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。该等新规定一定程度上加强了对私募基金登记备案的规范管理,对私募基金管理人提出了新要求。

  为了提升申请材料的合规性,新规定要求,新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更,都需要通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。

  在人员管理方面,新规定要求,私募基金管理人的高管中,至少其法定代表人和合规风控负责人须通过考试和认定等方式取得基金从业资格,而其合规风控负责人不得从事投资业务。此外已取得基金从业资格的高管每年度还须完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

  按照新发布的规定,新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

  按照新规定,私募基金管理人未按时通过私募基金登记备案系统履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的,在其完成相应整改要求前,中国基金业协会将暂停受理其私募基金产品备案申请。

 

 

 

 

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